违反多条规定！OANDA被美国NFA罚款20万美元

有消息称，近日美国全国期货协会（美国NFA）已下令对OANDA处以20万美元罚款，原因是该公司未提交准确的货币对业务日交易报告，此外还违反多条规定。

据本次处罚详情：自2018年5月始，OANDA被一家私募股权和投资咨询公司的子公司收购，NFA便注意到OANDA在合规方面的缺陷数量和程度均有所增加。此后，NFA分别在2018年和2019年向OANDA指出其合规缺陷，并指导其进行纠正。但当2020年NFA再次对OANDA进行检查时，该公司依然存在NFA之前指出的几方面缺陷。

因此，NFA下属商业委员会（BCC）基于其起诉书和OANDA提交的和解协议，做出了以下指控：OANDA未在公司内部实施适当的反洗钱举措， 违反了NFA合规规定2-9(c) ； 未向NFA提交准确的货币对业务日交易报告，违反了NFA第13条财务要求；未采用和实施适当的信息系统安全举措，未实施书面监督程序来处理和解决客户投诉，违反了NFA合规规定2-36(e) 。

目前，OANDA未承认也未否认NFA的指控，但在向NFA提交的一份提议中同意罚款20万美元，并承诺在30天内付清。

据悉，此前OANDA还曾因违反美国商品期货交易委员会（CFTC）相关规定被处罚款50万美元（见：50万美元民事罚款！CFTC指控安达违规）。